Текст должностной инструкции на русском языке для должности "Профессионал-организатор торговли на рынке ценных бумаг"
Предисловие к должностной инструкции
0.1. Документ вступает в силу с момента утверждения.
0.2. Разработчик документа: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _.
0.3. Документ согласован: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _.
0.4. Периодическая проверка данного документа производится с интервалом, не превышающим 3 года.
1. Общие положения
1.1. Должность "Профессионал-организатор торговли на рынке ценных бумаг" относится к категории "Профессионалы".
1.2. Квалификационные требования - ведущий профессионал-организатор торговли на рынке ценных бумаг: полное высшее образование соответствующего направления подготовки (магистр, специалист). Стаж работы по профессии профессионала-организатора торговли на рынке ценных бумаг I категории: для магистра - не менее 1 года, специалиста - не менее 2 лет. Наличие квалификационного удостоверения соответствующей специализации. Профессионал-организатор торговли на рынке ценных бумаг I категории: полное высшее образование соответствующего направления подготовки (магистр, специалист): для магистра - без требований к стажу работы, специалиста - стаж работы по профессии профессионала-организатора торговли на рынке ценных бумаг II категории - не менее 2 лет. Наличие квалификационного удостоверения соответствующей специализации. Профессионал-организатор торговли на рынке ценных бумаг II категории: полное высшее образование соответствующего направления подготовки (специалист). Стаж работы по профессии профессионала-организатора торговли на рынке ценных бумаг - не менее 1 года. Наличие квалификационного удостоверения соответствующей специализации. Профессионал-организатор торговли на рынке ценных бумаг: полное высшее образование соответствующего направления подготовки (специалист). Без требований к стажу работы. Наличие квалификационного удостоверения соответствующей специализации.
1.3. Знает и применяет в деятельности:
- законы, нормативно-правовые акты Украины и международные стандарты по вопросам, касающимся профессиональной сферы деятельности;
- документы, регламентирующие деятельность по организации торговли ценными бумагами;
- документы, регламентирующие работу фондовой биржи и торгово-информационной системы;
- содержание и технологию операций по организации торговли;
- особенности организации торговли различными видами финансовых инструментов;
- документы, регламентирующие порядок заключения сделок по купле-продаже ценных бумаг на фондовых биржах и в торгово-информационной системе;
- правила и другие нормативные документы фондовой биржи и торгово-информационной системы;
- мировой опыт организации торговли на рынке ценных бумаг;
- основы профессиональной этики и социальной психологии;
- процедуры разрешения споров между участниками торговли, между участниками торговли и их клиентами, между организатором торговли и участниками торговли;
- основы организации труда и управления;
- правила и нормы охраны труда.
1.4. Назначается на должность и освобождается от должности приказом по организации (предприятию/учреждению).
1.5. Подчиняется непосредственно _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ .
1.6. Руководит работой _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ .
1.7. Во время отсутствия, замещается лицом, назначенным в установленном порядке, которое приобретает соответствующие права и несет ответственность за надлежащее выполнение возложенных на него обязанностей.
2. Характеристика работ, задачи и должностные обязанности
2.1. В случае назначения ответственным работником по проведению финансового мониторинга, координирует деятельность по проведению субъектом финансового мониторинга мер финансового мониторинга; разрабатывает правила проведения финансового мониторинга; способствует работникам специально уполномоченного органа исполнительной власти по вопросам финансового мониторинга в проведении анализа финансовых операций, подлежащих обязательному финансовому мониторингу.
2.2. Организует торговлю ценными бумагами и производными ценными бумагами на организаторе торговли, в том числе с применением средств электронной торгово-информационной системы.
2.3. Осуществляет подготовку документов, регламентирующих работу организаторов торговли и определяют порядок взаимодействий фондовой биржи с ее членами и торгово-информационными системами с ее участниками.
2.4. Отвечает за подготовку предложения относительно принятия решения о допуске ценных бумаг к котировке, приостановления, удаления и обновления котировки.
2.5. Принимает участие в организации и проведении как электронных торгов, так и торгов "с голоса".
2.6. Во время проведения электронных торгов может выполнять работу администратора торгов или надзирателя, торговли "с голоса" - ведущего торгов, надзирателя или специалиста по регистрации заказов и оформление сделок.
2.7. В случае выполнения функций надзора может выполнять работы аналитика, в функции которого входит проведение финансового анализа деятельности членов фондовой биржи, проведение операций на рынке, подготовка отчетов, заключений и рекомендаций по результатам анализа.
2.8. Осуществляет проведение мониторинга деятельности членов фондовой биржи и эмитентов, ценные бумаги которых прошли процедуру листинга.
2.9. Осуществляет рассмотрение документов по регистрации брокерской конторы на фондовой бирже или в торгово-информационной системы и готовит соответствующие предложения по принятию решений о регистрации (открытия) брокерской конторы на фондовой бирже или в торгово-информационной системы, приостановления, прекращения и возобновления деятельности брокерской конторы на бирже или в торгово-информационной системе, допуска уполномоченных лиц (брокеров/дилеров) до проведения операции по покупке-продаже ценных бумаг на организаторе торговли.
2.10. Осуществляет контроль выполнения заключенных соглашений, проведение расчетов по заключенным сделкам по принципу "поставка против оплаты".
2.11. Организует взаимодействие и обмен информацией с выбранной расчетной учреждением, депозитариев по клиринга и расчетов по заключенным сделкам купли-продажи ценных бумаг.
2.12. Знает, понимает и применяет действующие нормативные документы, касающиеся его деятельности.
2.13. Знает и выполняет требования нормативных актов об охране труда и окружающей среды, соблюдает нормы, методы и приемы безопасного выполнения работ.
3. Права
Профессионал-организатор торговли на рынке ценных бумаг имеет право:
3.1. Предпринимать действия для предотвращения и устранения случаев любых нарушений или несоответствий.
3.2. Получать все предусмотренные законодательством социальные гарантии.
3.3. Требовать оказание содействия в исполнении своих должностных обязанностей и осуществлении прав.
3.4. Требовать создание организационно-технических условий, необходимых для исполнения должностных обязанностей и предоставление необходимого оборудования и инвентаря.
3.5. Знакомиться с проектами документов, касающимися его деятельности.
3.6. Запрашивать и получать документы, материалы и информацию, необходимые для выполнения своих должностных обязанностей и распоряжений руководства.
3.7. Повышать свою профессиональную квалификацию.
3.8. Сообщать обо всех выявленных в процессе своей деятельности нарушениях и несоответствиях и вносить предложения по их устранению.
3.9. Ознакамливаться с документами, определяющими права и обязанности по занимаемой должности, критерии оценки качества исполнения должностных обязанностей.
4. Ответственность
Профессионал-организатор торговли на рынке ценных бумаг несет ответственность за:
4.1. Невыполнение или несвоевременное выполнение возложенных настоящей должностной инструкцией обязанностей и (или) неиспользование предоставленных прав.
4.2. Несоблюдение правил внутреннего трудового распорядка, охраны труда, техники безопасности, производственной санитарии и противопожарной защиты.
4.3. Разглашение информации об организации (предприятии/учреждении), относящейся к коммерческой тайне.
4.4. Неисполнение или ненадлежащее исполнение требований внутренних нормативных документов организации (предприятия/учреждения) и законных распоряжений руководства.
4.5. Правонарушения, совершенные в процессе своей деятельности, в пределах, установленных действующим административным, уголовным и гражданским законодательством.
4.6. Причинение материального ущерба организации (предприятию/учреждению) в пределах, установленных действующим административным, уголовным и гражданским законодательством.
4.7. Неправомерное использование предоставленных служебных полномочий, а также использование их в личных целях.
Текст посадової інструкції українською мовою для посади "Професіонал-організатор торгівлі на ринку цінних паперів"
Передмова до посадової інструкції
0.1. Документ набирає в чинності з моменту затвердження.
0.2. Розробник документу: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _.
0.3. Документ узгоджений: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _.
0.4. Періодична перевірка даного документу здійснюється з інтервалом, що не перевищує 3 роки.
1. Загальні положення
1.1. Посада "Професіонал-організатор торгівлі на ринку цінних паперів" відноситься до категорії "Професіонали".
1.2. Кваліфікаційні вимоги - провідний професіонал-організатор торгівлі на ринку цінних паперів: повна вища освіта відповідного напряму підготовки (магістр, спеціаліст). Стаж роботи за професією професіонала-організатора торгівлі на ринку цінних паперів I категорії: для магістра - не менше 1 року, спеціаліста - не менше 2 років. Наявність кваліфікаційного посвідчення відповідної спеціалізації. Професіонал-організатор торгівлі на ринку цінних паперів I категорії: повна вища освіта відповідного напряму підготовки (магістр, спеціаліст): для магістра - без вимог до стажу роботи, спеціаліста - стаж роботи за професією професіонала-організатора торгівлі на ринку цінних паперів II категорії - не менше 2 років. Наявність кваліфікаційного посвідчення відповідної спеціалізації. Професіонал-організатор торгівлі на ринку цінних паперів II категорії: повна вища освіта відповідного напряму підготовки (спеціаліст). Стаж роботи за професією професіонала-організатора торгівлі на ринку цінних паперів - не менше 1 року. Наявність кваліфікаційного посвідчення відповідної спеціалізації. Професіонал-організатор торгівлі на ринку цінних паперів: повна вища освіта відповідного напряму підготовки (спеціаліст). Без вимог до стажу роботи. Наявність кваліфікаційного посвідчення відповідної спеціалізації.
1.3. Знає та застосовує у діяльності:
- закони, нормативно-правові акти України та міжнародні стандарти з питань, що стосуються професійної сфери діяльності;
- документи, що регламентують діяльність з організації торгівлі цінними паперами;
- документи, що регламентують роботу фондової біржі та торговельно-інформаційної системи;
- зміст та технологію операцій з організації торгівлі;
- особливості організації торгівлі різними видами фінансових інструментів;
- документи, що регламентують порядок укладання угод з купівлі-продажу цінних паперів на фондових біржах та в торговельно-інформаційній системі;
- правила та інші нормативні документи фондової біржі та торговельно-інформаційної системи;
- світовий досвід організації торгівлі на ринку цінних паперів;
- основи професійної етики та соціальної психології;
- процедури розв'язання спорів між учасниками торгівлі, між учасниками торгівлі та їх клієнтами, між організатором торгівлі та учасниками торгівлі;
- основи організації праці та управління;
- правила та норми охорони праці.
1.4. Призначається на посаду та звільняється з посади наказом по організації (підприємству/організації).
1.5. Підпорядковується безпосередньо _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ .
1.6. Керує роботою _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ .
1.7. Під час відсутності, заміщається особою, призначеною в установленому порядку, яка набуває відповідних прав і несе відповідальність за належне виконання покладених на нього обов'язків.
2. Характеристика робіт, завдання та посадові обов'язки
2.1. У разі призначення відповідальним працівником з проведення фінансового моніторингу, координує діяльність з проведення суб'єктом фінансового моніторингу заходів фінансового моніторингу; розробляє правила проведення фінансового моніторингу; сприяє працівникам спеціально уповноваженого органу виконавчої влади з питань фінансового моніторингу в проведенні аналізу фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу.
2.2. Організовує торгівлю цінними паперами та похідними цінними паперами на організаторі торгівлі, у тому числі із застосуванням засобів електронної торговельно-інформаційної системи.
2.3. Здійснює підготовку документів, які регламентують роботу організаторів торгівлі і визначають порядок взаємодій фондової біржі з її членами та торговельно-інформаційними системами з її учасниками.
2.4. Відповідає за підготовку пропозиції щодо прийняття рішення про допуск цінних паперів до котирування, призупинення, вилучення та поновлення котирування.
2.5. Бере участь в організації та проведенні як електронних торгів, так і торгів "з голосу".
2.6. Під час проведення електронних торгів може виконувати роботу адміністратора торгів або наглядача, торгівлі "з голосу" - ведучого торгів, наглядача або фахівця з реєстрації замовлень і оформлення операцій.
2.7. У разі виконання функцій нагляду може виконувати роботи аналітика, до функцій якого входить проведення фінансового аналізу діяльності членів фондової біржі, проведення операцій на ринку, підготовка звітів, висновків і рекомендацій за результатами аналізу.
2.8. Здійснює проведення моніторингу діяльності членів фондової біржі та емітентів, цінні папери яких пройшли процедуру лістингу.
2.9. Здійснює розгляд документів щодо реєстрації брокерської контори на фондовій біржі або учасників торговельно-інформаційної системи та готує відповідні пропозиції щодо прийняття рішень про реєстрацію (відкриття) брокерської контори на фондовій біржі або учасника торговельно-інформаційної системи, призупинення, припинення та поновлення діяльності брокерської контори на біржі або участі в торговельно-інформаційній системі, допуску уповноважених осіб (брокерів/дилерів) до проведення операції з купівлі-продажу цінних паперів на організаторі торгівлі.
2.10. Здійснює контроль виконання укладених угод, проведення розрахунків за укладеними угодами за принципом "поставка проти оплати".
2.11. Організовує взаємодію та обмін інформацією з обраною розрахунковою установою, депозитаріїв щодо клірингу та розрахунків за укладеними угодами з купівлі-продажу цінних паперів.
2.12. Знає, розуміє і застосовує діючі нормативні документи, що стосуються його діяльності.
2.13. Знає і виконує вимоги нормативних актів про охорону праці та навколишнього середовища, дотримується норм, методів і прийомів безпечного виконання робіт.
3. Права
Професіонал-організатор торгівлі на ринку цінних паперів має право:
3.1. Вживати дії для запобігання та усунення випадків будь-яких порушень або невідповідностей.
3.2. Отримувати всі передбачені законодавством соціальні гарантії.
3.3. Вимагати сприяння у виконанні своїх посадових обов'язків і здійсненні прав.
3.4. Вимагати створення організаційно-технічних умов, необхідних для виконання посадових обов'язків та надання необхідного обладнання та інвентарю.
3.5. Знайомитися з проектами документів, що стосуються його діяльності.
3.6. Запитувати і отримувати документи, матеріали та інформацію, необхідні для виконання своїх посадових обов'язків і розпоряджень керівництва.
3.7. Підвищувати свою професійну кваліфікацію.
3.8. Повідомляти про виявлені в процесі своєї діяльності порушення і невідповідності і вносити пропозиції щодо їх усунення.
3.9. Ознайомлюватися з документами, що визначають права та обов'язки за займаною посадою, критерії оцінки якості виконання посадових обов'язків.
4. Відповідальність
Професіонал-організатор торгівлі на ринку цінних паперів несе відповідальність за:
4.1. Невиконання або несвоєчасне виконання покладених цією посадовою інструкцією обов`язків та (або) невикористання наданих прав.
4.2. Недотримання правил внутрішнього трудового розпорядку, охорони праці, техніки безпеки, виробничої санітарії та протипожежного захисту.
4.3. Розголошення інформації про організацію (підприємство/установу), що відноситься до комерційної таємниці.
4.4. Невиконання або неналежне виконання вимог внутрішніх нормативних документів організації (підприємства/установи) та законних розпоряджень керівництва.
4.5. Правопорушення, скоєні в процесі своєї діяльності, в межах, встановлених чинним адміністративним, кримінальним та цивільним законодавством.
4.6. Завдання матеріального збитку організації (підприємству/установі) в межах, встановлених чинним адміністративним, кримінальним та цивільним законодавством.
4.7. Неправомірне використання наданих службових повноважень, а також використання їх в особистих цілях.