Текст должностной инструкции на русском языке для должности "Профессионал по управлению активами"
Предисловие к должностной инструкции
0.1. Документ вступает в силу с момента утверждения.
0.2. Разработчик документа: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _.
0.3. Документ согласован: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _.
0.4. Периодическая проверка данного документа производится с интервалом, не превышающим 3 года.
1. Общие положения
1.1. Должность "Профессионал по управлению активами" относится к категории "Профессионалы".
1.2. Квалификационные требования - ведущий профессионал по управлению активами: полное высшее образование соответствующего направления подготовки (магистр, специалист). Стаж работы по профессии профессионала по управлению активами I категории: для магистра - не менее 1 года, специалиста - не менее 2 лет. Наличие квалификационного удостоверения по вопросам фондового рынка соответствующей специализации. Профессионал по управлению активами I категории: полное высшее образование соответствующего направления подготовки (магистр, специалист): для магистра - без требований к стажу работы, специалиста - стаж работы по профессии профессионала по управлению активами II категории - не менее 2 лет. Наличие квалификационного удостоверения по вопросам фондового рынка соответствующей специализации. Профессионал по управлению активами II категории: полное высшее образование соответствующего направления подготовки (специалист). Стаж работы по профессии профессионала по управлению активами - не менее 1 года. Наличие квалификационного удостоверения по вопросам фондового рынка соответствующей специализации. Профессионал по управлению активами: полное высшее образование соответствующего направления подготовки (специалист). Без требований к стажу работы. Наличие квалификационного удостоверения по вопросам фондового рынка соответствующей специализации.
1.3. Знает и применяет в деятельности:
- законы и нормативно-правовые акты Украины, регулирующих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и регулируют вопросы осуществления финансового мониторинга профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
- нормативно-методические документы, регламентирующие деятельность по управлению активами;
- технологию и организацию работы по управлению активами;
- микроэкономику, макроэкономику, основы технического анализа ценных бумаг, менеджмента, маркетинга, информатики и компьютерной техники;
- основы профессиональной этики и социальной психологии, организации труда и управления, правила и нормы охраны труда.
1.4. Назначается на должность и освобождается от должности приказом по организации (предприятию/учреждению).
1.5. Подчиняется непосредственно _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ .
1.6. Руководит работой _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ .
1.7. Во время отсутствия, замещается лицом, назначенным в установленном порядке, которое приобретает соответствующие права и несет ответственность за надлежащее выполнение возложенных на него обязанностей.
2. Характеристика работ, задачи и должностные обязанности
2.1. Управляет активами институтов совместного инвестирования и негосударственных пенсионных фондов.
2.2. Проводит расчеты рисков при осуществлении инвестирования, формирует инвестиционный портфель с целью получения максимального дохода за минимально возможных рисков, учитывая условия, указанные в договоре об управлении активами, конъюнктуру рынка ценных бумаг, риск выбора контрагента и другие факторы риска.
2.3. Анализирует информацию о курсов ценных бумаг и принимает оперативные решения по рисковых ценных бумаг, находящихся в портфеле фонда.
2.4. Обеспечивает режим конфиденциальности в отношении планирования инвестиционной деятельности фонда.
2.5. Осуществляет, как субъект первичного финансового мониторинга, внутренний мониторинг с выявлением финансовых операций, подлежащих обязательному финансовому мониторингу, и других операций, которые могут быть связаны с легализацией (отмыванием) доходов.
2.6. Разрабатывает правила проведения финансового мониторинга и программы его осуществления с учетом требований действующего законодательства, регулирующего вопросы предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.
2.7. Способствует работникам уполномоченного органа исполнительной власти по вопросам финансового мониторинга в проведении анализа финансовых операций, подлежащих обязательному финансовому мониторингу.
2.8. Определяет стоимость чистых активов института совместного инвестирования, обеспечивает предоставление отчетности о результатах деятельности института совместного инвестирования, обеспечивает публикацию информации о деятельности инвестиционных фондов.
2.9. Организует рекламную кампанию инвестиционного фонда.
2.10. Разрабатывает предложения относительно инвестиционной политики фонда.
2.11. Представляет интересы инвестиционного фонда в отношениях с органами государственной власти, юридическими и физическими лицами (резидентами и нерезидентами Украины), международными и общественными организациями.
2.12. Представляет интересы инвестиционного фонда в акционерных обществах, акциями которых владеет фонд.
2.13. Готовит проекты информационных сообщений о выпуске ценных бумаг института совместного инвестирования.
2.14. Разрабатывает (для паевого инвестиционного фонда) и подает на регистрацию в Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку регламент и проспект эмиссии ценных бумаг института совместного инвестирования и изменений к ним.
2.15. Организует размещение и выкуп размещенных ценных бумаг института совместного инвестирования в соответствии с регламентом фонда и проспекта эмиссии.
2.16. Осуществляет ведение реестра владельцев именных ценных бумаг института совместного инвестирования в соответствии с нормативно-правовыми актами Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.
2.17. Осуществляет расчет стоимости чистых активов негосударственного пенсионного фонда.
2.18. Предоставляет справки о стоимости чистых активов до совета пенсионного фонда, до администратора пенсионного фонда, до государственных органов.
2.19. Предоставляет совету пенсионного фонда отчеты по операциям за счет активов пенсионного фонда, перечня и размера расходов фонда, осуществленных и запланированных инвестиций фонда, размера полученной прибыли (понесенных убытков) и других вопросов, характеризующих финансово-имущественном состоянии пенсионного фонда.
2.20. Знает, понимает и применяет действующие нормативные документы, касающиеся его деятельности.
2.21. Знает и выполняет требования нормативных актов об охране труда и окружающей среды, соблюдает нормы, методы и приемы безопасного выполнения работ.
3. Права
Профессионал по управлению активами имеет право:
3.1. Предпринимать действия для предотвращения и устранения случаев любых нарушений или несоответствий.
3.2. Получать все предусмотренные законодательством социальные гарантии.
3.3. Требовать оказание содействия в исполнении своих должностных обязанностей и осуществлении прав.
3.4. Требовать создание организационно-технических условий, необходимых для исполнения должностных обязанностей и предоставление необходимого оборудования и инвентаря.
3.5. Знакомиться с проектами документов, касающимися его деятельности.
3.6. Запрашивать и получать документы, материалы и информацию, необходимые для выполнения своих должностных обязанностей и распоряжений руководства.
3.7. Повышать свою профессиональную квалификацию.
3.8. Сообщать обо всех выявленных в процессе своей деятельности нарушениях и несоответствиях и вносить предложения по их устранению.
3.9. Ознакамливаться с документами, определяющими права и обязанности по занимаемой должности, критерии оценки качества исполнения должностных обязанностей.
4. Ответственность
Профессионал по управлению активами несет ответственность за:
4.1. Невыполнение или несвоевременное выполнение возложенных настоящей должностной инструкцией обязанностей и (или) неиспользование предоставленных прав.
4.2. Несоблюдение правил внутреннего трудового распорядка, охраны труда, техники безопасности, производственной санитарии и противопожарной защиты.
4.3. Разглашение информации об организации (предприятии/учреждении), относящейся к коммерческой тайне.
4.4. Неисполнение или ненадлежащее исполнение требований внутренних нормативных документов организации (предприятия/учреждения) и законных распоряжений руководства.
4.5. Правонарушения, совершенные в процессе своей деятельности, в пределах, установленных действующим административным, уголовным и гражданским законодательством.
4.6. Причинение материального ущерба организации (предприятию/учреждению) в пределах, установленных действующим административным, уголовным и гражданским законодательством.
4.7. Неправомерное использование предоставленных служебных полномочий, а также использование их в личных целях.
Текст посадової інструкції українською мовою для посади "Професіонал з управління активами"
Передмова до посадової інструкції
0.1. Документ набирає в чинності з моменту затвердження.
0.2. Розробник документу: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _.
0.3. Документ узгоджений: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _.
0.4. Періодична перевірка даного документу здійснюється з інтервалом, що не перевищує 3 роки.
1. Загальні положення
1.1. Посада "Професіонал з управління активами" відноситься до категорії "Професіонали".
1.2. Кваліфікаційні вимоги - провідний професіонал з управління активами: повна вища освіта відповідного напряму підготовки (магістр, спеціаліст). Стаж роботи за професією професіонала з управління активами I категорії: для магістра - не менше 1 року, спеціаліста - не менше 2 років. Наявність кваліфікаційного посвідчення з питань фондового ринку відповідної спеціалізації. Професіонал з управління активами I категорії: повна вища освіта відповідного напряму підготовки (магістр, спеціаліст): для магістра - без вимог до стажу роботи, спеціаліста - стаж роботи за професією професіонала з управління активами II категорії - не менше 2 років. Наявність кваліфікаційного посвідчення з питань фондового ринку відповідної спеціалізації. Професіонал з управління активами II категорії: повна вища освіта відповідного напряму підготовки (спеціаліст). Стаж роботи за професією професіонала з управління активами - не менше 1 року. Наявність кваліфікаційного посвідчення з питань фондового ринку відповідної спеціалізації. Професіонал з управління активами: повна вища освіта відповідного напряму підготовки (спеціаліст). Без вимог до стажу роботи. Наявність кваліфікаційного посвідчення з питань фондового ринку відповідної спеціалізації.
1.3. Знає та застосовує у діяльності:
- закони та нормативно-правові акти України, що регулюють професійну діяльність на ринку цінних паперів та регулюють питання здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів;
- нормативно-методичні документи, які регламентують діяльність з управління активами;
- технологію та організацію роботи з управління активами;
- мікроекономіку, макроекономіку, основи технічного аналізу цінних паперів, менеджменту, маркетингу інформатики та комп'ютерної техніки;
- основи професійної етики та соціальної психології, організації праці та управління, правила та норми охорони праці.
1.4. Призначається на посаду та звільняється з посади наказом по організації (підприємству/організації).
1.5. Підпорядковується безпосередньо _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ .
1.6. Керує роботою _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ .
1.7. Під час відсутності, заміщається особою, призначеною в установленому порядку, яка набуває відповідних прав і несе відповідальність за належне виконання покладених на нього обов'язків.
2. Характеристика робіт, завдання та посадові обов'язки
2.1. Управляє активами інститутів спільного інвестування та недержавних пенсійних фондів.
2.2. Проводить розрахунки ризиків при здійсненні інвестування, формує інвестиційний портфель з метою отримання максимального доходу за мінімально можливих ризиків, враховуючи умови, зазначені в договорі про управління активами, кон'юнктуру ринку цінних паперів, ризик вибору контрагента та інші фактори ризику.
2.3. Аналізує інформацію щодо курсів цінних паперів та приймає оперативні рішення щодо ризикових цінних паперів, які перебувають у портфелі фонду.
2.4. Забезпечує режим конфіденційності щодо планування інвестиційної діяльності фонду.
2.5. Здійснює, як суб'єкт первинного фінансового моніторингу, внутрішній моніторинг з виявленням фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу, та інших операцій, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів.
2.6. Розробляє правила проведення фінансового моніторингу та програми його здійснення з урахуванням вимог чинного законодавства, яке регулює питання запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.
2.7. Сприяє працівникам уповноваженого органу виконавчої влади з питань фінансового моніторингу в проведенні аналізу фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу.
2.8. Визначає вартість чистих активів інституту спільного інвестування, забезпечує надання звітності про результати діяльності інституту спільного інвестування, забезпечує публікацію інформації про діяльність інвестиційних фондів.
2.9. Організовує рекламну кампанію інвестиційного фонду.
2.10. Розробляє пропозиції щодо інвестиційної політики фонду.
2.11. Представляє інтереси інвестиційного фонду в стосунках з органами державної влади, юридичними та фізичними особами (резидентами та нерезидентами України), міжнародними та громадськими організаціями.
2.12. Представляє інтереси інвестиційного фонду в акціонерних товариствах, акціями яких володіє фонд.
2.13. Готує проекти інформаційних повідомлень про випуск цінних паперів інституту спільного інвестування.
2.14. Розробляє (для пайового інвестиційного фонду) та подає на реєстрацію до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку регламент та проспект емісії цінних паперів інституту спільного інвестування та змін до них.
2.15. Організовує розміщення та викуп розміщених цінних паперів інституту спільного інвестування відповідно до регламенту фонду та проспекту емісії.
2.16. Здійснює ведення реєстру власників іменних цінних паперів інституту спільного інвестування відповідно до нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
2.17. Здійснює розрахунок вартості чистих активів недержавного пенсійного фонду.
2.18. Надає довідки про вартість чистих активів до ради пенсійного фонду, до адміністратора пенсійного фонду, до державних органів.
2.19. Надає раді пенсійного фонду звіти щодо операцій за рахунок активів пенсійного фонду, переліку та розміру витрат фонду, здійснених та запланованих інвестицій фонду, розміру отриманого прибутку (зазнаних збитків) та інших питань, що характеризують фінансово-майновий стан пенсійного фонду.
2.20. Знає, розуміє і застосовує діючі нормативні документи, що стосуються його діяльності.
2.21. Знає і виконує вимоги нормативних актів про охорону праці та навколишнього середовища, дотримується норм, методів і прийомів безпечного виконання робіт.
3. Права
Професіонал з управління активами має право:
3.1. Вживати дії для запобігання та усунення випадків будь-яких порушень або невідповідностей.
3.2. Отримувати всі передбачені законодавством соціальні гарантії.
3.3. Вимагати сприяння у виконанні своїх посадових обов'язків і здійсненні прав.
3.4. Вимагати створення організаційно-технічних умов, необхідних для виконання посадових обов'язків та надання необхідного обладнання та інвентарю.
3.5. Знайомитися з проектами документів, що стосуються його діяльності.
3.6. Запитувати і отримувати документи, матеріали та інформацію, необхідні для виконання своїх посадових обов'язків і розпоряджень керівництва.
3.7. Підвищувати свою професійну кваліфікацію.
3.8. Повідомляти про виявлені в процесі своєї діяльності порушення і невідповідності і вносити пропозиції щодо їх усунення.
3.9. Ознайомлюватися з документами, що визначають права та обов'язки за займаною посадою, критерії оцінки якості виконання посадових обов'язків.
4. Відповідальність
Професіонал з управління активами несе відповідальність за:
4.1. Невиконання або несвоєчасне виконання покладених цією посадовою інструкцією обов`язків та (або) невикористання наданих прав.
4.2. Недотримання правил внутрішнього трудового розпорядку, охорони праці, техніки безпеки, виробничої санітарії та протипожежного захисту.
4.3. Розголошення інформації про організацію (підприємство/установу), що відноситься до комерційної таємниці.
4.4. Невиконання або неналежне виконання вимог внутрішніх нормативних документів організації (підприємства/установи) та законних розпоряджень керівництва.
4.5. Правопорушення, скоєні в процесі своєї діяльності, в межах, встановлених чинним адміністративним, кримінальним та цивільним законодавством.
4.6. Завдання матеріального збитку організації (підприємству/установі) в межах, встановлених чинним адміністративним, кримінальним та цивільним законодавством.
4.7. Неправомірне використання наданих службових повноважень, а також використання їх в особистих цілях.