| Инструкция для должности "Специалист-организатор торговли на рынке ценных бумаг", представленная на сайте www.borovik.com, соответствует требованиям документа - "СПРАВОЧНИК квалификационных характеристик профессий работников. Выпуск 71. Финансы, кредит, страхование и пенсионное обеспечение. (С учетом дополнений утверждённых: постановлением правления Ощадбанка Украины 29.04.1999 г., постановлением правления ОАО "Ощадбанк" в августе 2005 г., решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку 28.07.2004 г. N 323, президентом Союза налоговых консультантов Украины 11.02.2004 г., решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку 18.03.2002 г. N 7)", который утвержден Министерством труда и социальной политики Украины 23.10.1998 г. Статус документа - 'действующий'. | |
Предисловие к должностной инструкции
0.1. Документ вступает в силу с момента утверждения.
0.2. Разработчик документа: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _.
0.3. Документ согласован: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _.
0.4. Периодическая проверка данного документа производится с интервалом, не превышающим 3 года.
1. Общие положения
1.1. Должность "Специалист-организатор торговли на рынке ценных бумаг" относится к категории "Специалисты".
1.2. Квалификационные требования - специалист-организатор торговли на рынке ценных бумаг I категории: полное или базовое высшее образование соответствующего направления подготовки (специалист или бакалавр). Стаж работы по профессии специалиста-организатора торговли на рынке ценных бумаг II категории: для специалиста - не менее 1 года, бакалавра - не менее 2 лет. Наличие квалификационного свидетельства специалиста по вопросам фондового рынка. Специалист-организатор торговли на рынке ценных бумаг II категории: полное или базовое высшее образование соответствующего направления подготовки (специалист или бакалавр): для специалиста - без требований к стажу работы, бакалавра - стаж работы по профессии специалиста-организатора торговли на рынке ценных бумаг - не менее 1 года. Наличие квалификационного свидетельства специалиста по вопросам фондового рынка. Специалист-организатор торговли на рынке ценных бумаг: базовое высшее образование соответствующего направления подготовки (бакалавр). Без требований к стажу работы.
1.3. Знает и применяет в деятельности:
- законы, нормативно-правовые акты Украины и международные стандарты по вопросам, касающимся профессиональной сферы деятельности;
- документы, регламентирующие деятельность по организации торговли ценными бумагами;
- документы, регламентирующие работу фондовой биржи и торгово-информационной системы;
- содержание и технологии операций по организации торговли;
- особенности организации торговли различными видами финансовых инструментов;
- документы, регламентирующие порядок заключения сделок по купле-продаже ценных бумаг на фондовых биржах и в торгово-информационной системе;
- правила и другие нормативные документы фондовой биржи и торгово-информационной системы;
- основы профессиональной этики и социальной психологии;
- процедуры разрешения споров между участниками торговли, между участниками торговли и их клиентами, между организатором торговли и участниками торговли;
- основы организации труда и управления;
- правила и нормы охраны труда.
1.4. Специалист-организатор торговли на рынке ценных бумаг назначается на должность и освобождается от должности приказом по организации (предприятию/учреждению).
1.5. Специалист-организатор торговли на рынке ценных бумаг подчиняется непосредственно _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ .
1.6. Специалист-организатор торговли на рынке ценных бумаг руководит работой _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ .
1.7. Специалист-организатор торговли на рынке ценных бумаг во время отсутствия, замещается лицом, назначенным в установленном порядке, которое приобретает соответствующие права и несет ответственность за надлежащее выполнение возложенных на него обязанностей.
2. Характеристика работ, задачи и должностные обязанности
2.1. Организует торговлю ценными бумагами и производными ценными бумагами на фондовой бирже или торговлю в торгово-информационной системе, в том числе с применением средств электронной торгово-информационной сети.
2.2. Принимает участие в подготовке документов, регламентирующих работу организатора торговли и определяют порядок взаимодействия фондовой биржи с ее членами и торгово-информационной системы с ее участниками (правила и другие нормативные документы организатора торговли, спецификации контрактов, образцы договоров и т.п.).
2.3. Рассматривает документы для допуска ценных бумаг к продаже на фондовой бирже или в торгово-информационной системе.
2.4. Проводит экспертизу соответствия показателей финансово-экономического состояния эмитентов и их ценных бумаг в установленных требований для допуска ценных бумаг к котировке на фондовой бирже или в торгово-информационной системе.
2.5. Готовит соответствующие предложения относительно принятия решения о допуске ценных бумаг к котировке, приостановления, удаления и обновления котировки.
2.6. Принимает участие в организации и проведении как электронных, так и торгов "с голоса".
2.7. Во время проведения электронных торгов может выполнять работу администратора торгов или надзирателя, торговли "с голоса" - ведущего торгов, надзирателя или специалиста по регистрации заказов и оформление сделок.
2.8. В случае выполнения функций надзора может выполнять работы аналитика, в функции которого входит проведение финансового анализа деятельности члена фондовой биржи, его операций на рынке, подготовка отчетов, заключений и рекомендаций по результатам анализа.
2.9. Проводит мониторинг деятельности членов фондовой биржи и эмитентов, ценные бумаги которых прошли процедуру листинга.
2.10. Рассматривает документы относительно регистрации брокерской конторы на фондовой бирже или в торгово-информационной системы и готовит соответствующие предложения по принятию решений о регистрации (открытия) брокерской конторы на фондовой бирже или в торгово-информационной системы, приостановления, прекращения и возобновления деятельности брокерской конторы на бирже или в торгово-информационной системе, допуска уполномоченных лиц (брокеров/дилеров) до проведения операций по покупке-продаже ценных бумаг на организаторе торговли, ведет их регистрацию и учет.
2.11. Оформляет и учитывает документы, которые применяются во время заключения соглашений и договоров по покупке-продаже ценных бумаг.
2.12. Контролирует выполнение заключенных соглашений, проведение расчетов по заключенным сделкам по принципу "поставка против оплаты".
2.13. Обеспечивает взаимодействие и обмен информацией с выбранной расчетной учреждением, депозитарием относительно клиринга и расчетов по заключенным сделкам купли-продажи ценных бумаг.
2.14. Знает, понимает и применяет действующие нормативные документы, касающиеся его деятельности.
2.15. Знает и выполняет требования нормативных актов об охране труда и окружающей среды, соблюдает нормы, методы и приемы безопасного выполнения работ.
3. Права
3.1. Специалист-организатор торговли на рынке ценных бумаг имеет право предпринимать действия для предотвращения и устранения случаев любых нарушений или несоответствий.
3.2. Специалист-организатор торговли на рынке ценных бумаг имеет право получать все предусмотренные законодательством социальные гарантии.
3.3. Специалист-организатор торговли на рынке ценных бумаг имеет право требовать оказание содействия в исполнении своих должностных обязанностей и осуществлении прав.
3.4. Специалист-организатор торговли на рынке ценных бумаг имеет право требовать создание организационно-технических условий, необходимых для исполнения должностных обязанностей и предоставление необходимого оборудования и инвентаря.
3.5. Специалист-организатор торговли на рынке ценных бумаг имеет право знакомиться с проектами документов, касающимися его деятельности.
3.6. Специалист-организатор торговли на рынке ценных бумаг имеет право запрашивать и получать документы, материалы и информацию, необходимые для выполнения своих должностных обязанностей и распоряжений руководства.
3.7. Специалист-организатор торговли на рынке ценных бумаг имеет право повышать свою профессиональную квалификацию.
3.8. Специалист-организатор торговли на рынке ценных бумаг имеет право сообщать обо всех выявленных в процессе своей деятельности нарушениях и несоответствиях и вносить предложения по их устранению.
3.9. Специалист-организатор торговли на рынке ценных бумаг имеет право ознакамливаться с документами, определяющими права и обязанности по занимаемой должности, критерии оценки качества исполнения должностных обязанностей.
4. Ответственность
4.1. Специалист-организатор торговли на рынке ценных бумаг несет ответственность за невыполнение или несвоевременное выполнение возложенных настоящей должностной инструкцией обязанностей и (или) неиспользование предоставленных прав.
4.2. Специалист-организатор торговли на рынке ценных бумаг несет ответственность за несоблюдение правил внутреннего трудового распорядка, охраны труда, техники безопасности, производственной санитарии и противопожарной защиты.
4.3. Специалист-организатор торговли на рынке ценных бумаг несет ответственность за разглашение информации об организации (предприятии/учреждении), относящейся к коммерческой тайне.
4.4. Специалист-организатор торговли на рынке ценных бумаг несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение требований внутренних нормативных документов организации (предприятия/учреждения) и законных распоряжений руководства.
4.5. Специалист-организатор торговли на рынке ценных бумаг несет ответственность за правонарушения, совершенные в процессе своей деятельности, в пределах, установленных действующим административным, уголовным и гражданским законодательством.
4.6. Специалист-организатор торговли на рынке ценных бумаг несет ответственность за причинение материального ущерба организации (предприятию/учреждению) в пределах, установленных действующим административным, уголовным и гражданским законодательством.
4.7. Специалист-организатор торговли на рынке ценных бумаг несет ответственность за неправомерное использование предоставленных служебных полномочий, а также использование их в личных целях.