| Инструкция для должности "Профессионал по депозитарной деятельности", представленная на сайте www.borovik.com, соответствует требованиям документа - "СПРАВОЧНИК квалификационных характеристик профессий работников. Выпуск 71. Финансы, кредит, страхование и пенсионное обеспечение. (С учетом дополнений утверждённых: постановлением правления Ощадбанка Украины 29.04.1999 г., постановлением правления ОАО "Ощадбанк" в августе 2005 г., решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку 28.07.2004 г. N 323, президентом Союза налоговых консультантов Украины 11.02.2004 г., решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку 18.03.2002 г. N 7)", который утвержден Министерством труда и социальной политики Украины 23.10.1998 г. Статус документа - 'действующий'. | |
Предисловие к должностной инструкции
0.1. Документ вступает в силу с момента утверждения.
0.2. Разработчик документа: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _.
0.3. Документ согласован: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _.
0.4. Периодическая проверка данного документа производится с интервалом, не превышающим 3 года.
1. Общие положения
1.1. Должность "Профессионал по депозитарной деятельности" относится к категории "Профессионалы".
1.2. Квалификационные требования - ведущий специалист по депозитарной деятельности: полное высшее образование соответствующего направления подготовки (магистр, специалист). Стаж работы по профессии профессионала с депозитарной деятельности I категории: для магистра - не менее 1 года, специалиста - не менее 2 лет. Наличие квалификационного удостоверения по вопросам фондового рынка соответствующей специализации. Профессионал с депозитарной деятельности I категории: полное высшее образование соответствующего направления подготовки (магистр, специалист): для магистра - без требований к стажу работы, специалиста - стаж работы по профессии профессионала с депозитарной деятельности II категории - не менее 2 лет. Наличие квалификационного удостоверения по вопросам фондового рынка соответствующей специализации. Профессионал с депозитарной деятельности II категории: полное высшее образование соответствующего направления подготовки (специалист). Стаж работы по профессии профессионала с депозитарной деятельности - не менее 1 года. Наличие квалификационного удостоверения по вопросам фондового рынка соответствующей специализации. Профессионал с депозитарной деятельности: полное высшее образование соответствующего направления подготовки (специалист). Без требований к стажу работы. Наличие квалификационного удостоверения по вопросам фондового рынка соответствующей специализации.
1.3. Знает и применяет в деятельности:
- законы и нормативно-правовые акты Украины, касающиеся правового регулирования деятельности хозяйственных обществ, выпуска и обращения ценных бумаг, правового регулирования других участников фондового рынка и правового статуса государственных органов, банковского законодательства;
- внутренние документы депозитарного учреждения;
- учредительные документы эмитентов, которые обслуживаются, а также других субъектов-депонентов;
- биржевой и внебиржевой рынок ценных бумаг;
- структуру деятельности Национальной депозитарной системы Украины: участники, функции, сферу деятельности, основы деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг, обращение ценных бумаг, выпущенных в бездокументарной форме;
- основы экономической теории, микроэкономики, макроэкономики, менеджмента, маркетинга, информатики и компьютерной техники.
1.4. Профессионал по депозитарной деятельности назначается на должность и освобождается от должности приказом по организации (предприятию/учреждению).
1.5. Профессионал по депозитарной деятельности подчиняется непосредственно _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ .
1.6. Профессионал по депозитарной деятельности руководит работой _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ .
1.7. Профессионал по депозитарной деятельности во время отсутствия, замещается лицом, назначенным в установленном порядке, которое приобретает соответствующие права и несет ответственность за надлежащее выполнение возложенных на него обязанностей.
2. Характеристика работ, задачи и должностные обязанности
2.1. Осуществляет перемещение, инкассация и транспортировки ценных бумаг их сертификатов и свидетельств об обездвиживании именных ценных бумаг.
2.2. Проверяет ценные бумаги, их сертификаты на подлинность.
2.3. Проводит инвентаризацию ценных бумаг их сертификатов и свидетельств об обездвиживании именных ценных бумаг.
2.4. Осуществляет операции открытия и закрытия счетов в ценных бумагах, изменения способа их хранения; внесение изменений в анкету счета.
2.5. Осуществляет операции по ведению счетов в ценных бумагах; установка или снятие ограничений на их обращения, а также изменений режима и места хранения (нахождения) депозитарных активов.
2.6. Осуществляет операции по выдаче выписок из счета в ценных бумагах и операции депонентов (клиентов) по счетам в ценных бумагах по запросам депонентов (клиентов) и других лиц; операции по передаче клиентам (депонентам) информации относительно операций эмитента (в том числе предоставление информации о проведении эмитентом общего собрания, использование права голоса и т.д.).
2.7. Осуществляет обслуживание операций эмитента относительно выпущенных им ценных бумаг - отражение операций на счетах в ценных бумагах эмитента, выкуп, дробление, консолидация, конвертация, аннулирования, погашения; операции, связанные с изменением размера уставного фонда акционерного общества; выплату эмитентом доходов относительно выпущенных им ценных бумаг; операции, связанные с реорганизацией.
2.8. Обеспечивает открытию и ведению эмиссионных счетов за бездокументарными ценными бумагами, которые размещаются и выкупаются эмитентом; составление учетного реестра счетов владельцев ценных бумаг; обездвиживание ценных бумаг; перевод выпуска ценных бумаг, выпущенных в документарной форме, в бездокументарную; регистрацию депозитарного учреждения как номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг; обслуживание инвестиционных (взаимных) фондов и институтов совместного инвестирования (паевых и корпоративных инвестиционных фондов); внедрение, обслуживание и поддержку компьютеризированных систем обслуживания счетов в ценных бумагах.
2.9. Обеспечивает документальное подтверждение учетных операций, связанных с оборотом денежных средств.
2.10. Осуществляет перевод в документарную форму обездвиженных ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в документарной форме.
2.11. Проводит выдачу сертификатов ценных бумаг на основании распоряжения о материализацию от владельца счета.
2.12. Ведет журнал учета внесения и изъятия из хранилища депозитарного учреждения депозитарных активов и обеспечение хранения этой информации.
2.13. Знает, понимает и применяет действующие нормативные документы, касающиеся его деятельности.
2.14. Знает и выполняет требования нормативных актов об охране труда и окружающей среды, соблюдает нормы, методы и приемы безопасного выполнения работ.
3. Права
3.1. Профессионал по депозитарной деятельности имеет право предпринимать действия для предотвращения и устранения случаев любых нарушений или несоответствий.
3.2. Профессионал по депозитарной деятельности имеет право получать все предусмотренные законодательством социальные гарантии.
3.3. Профессионал по депозитарной деятельности имеет право требовать оказание содействия в исполнении своих должностных обязанностей и осуществлении прав.
3.4. Профессионал по депозитарной деятельности имеет право требовать создание организационно-технических условий, необходимых для исполнения должностных обязанностей и предоставление необходимого оборудования и инвентаря.
3.5. Профессионал по депозитарной деятельности имеет право знакомиться с проектами документов, касающимися его деятельности.
3.6. Профессионал по депозитарной деятельности имеет право запрашивать и получать документы, материалы и информацию, необходимые для выполнения своих должностных обязанностей и распоряжений руководства.
3.7. Профессионал по депозитарной деятельности имеет право повышать свою профессиональную квалификацию.
3.8. Профессионал по депозитарной деятельности имеет право сообщать обо всех выявленных в процессе своей деятельности нарушениях и несоответствиях и вносить предложения по их устранению.
3.9. Профессионал по депозитарной деятельности имеет право ознакамливаться с документами, определяющими права и обязанности по занимаемой должности, критерии оценки качества исполнения должностных обязанностей.
4. Ответственность
4.1. Профессионал по депозитарной деятельности несет ответственность за невыполнение или несвоевременное выполнение возложенных настоящей должностной инструкцией обязанностей и (или) неиспользование предоставленных прав.
4.2. Профессионал по депозитарной деятельности несет ответственность за несоблюдение правил внутреннего трудового распорядка, охраны труда, техники безопасности, производственной санитарии и противопожарной защиты.
4.3. Профессионал по депозитарной деятельности несет ответственность за разглашение информации об организации (предприятии/учреждении), относящейся к коммерческой тайне.
4.4. Профессионал по депозитарной деятельности несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение требований внутренних нормативных документов организации (предприятия/учреждения) и законных распоряжений руководства.
4.5. Профессионал по депозитарной деятельности несет ответственность за правонарушения, совершенные в процессе своей деятельности, в пределах, установленных действующим административным, уголовным и гражданским законодательством.
4.6. Профессионал по депозитарной деятельности несет ответственность за причинение материального ущерба организации (предприятию/учреждению) в пределах, установленных действующим административным, уголовным и гражданским законодательством.
4.7. Профессионал по депозитарной деятельности несет ответственность за неправомерное использование предоставленных служебных полномочий, а также использование их в личных целях.