| Инструкция для должности "Профессионал-организатор торговли на рынке ценных бумаг", представленная на сайте www.borovik.com, соответствует требованиям документа - "СПРАВОЧНИК квалификационных характеристик профессий работников. Выпуск 71. Финансы, кредит, страхование и пенсионное обеспечение. (С учетом дополнений утверждённых: постановлением правления Ощадбанка Украины 29.04.1999 г., постановлением правления ОАО "Ощадбанк" в августе 2005 г., решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку 28.07.2004 г. N 323, президентом Союза налоговых консультантов Украины 11.02.2004 г., решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку 18.03.2002 г. N 7)", который утвержден Министерством труда и социальной политики Украины 23.10.1998 г. Статус документа - 'действующий'. | |
Предисловие к должностной инструкции
0.1. Документ вступает в силу с момента утверждения.
0.2. Разработчик документа: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _.
0.3. Документ согласован: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _.
0.4. Периодическая проверка данного документа производится с интервалом, не превышающим 3 года.
1. Общие положения
1.1. Должность "Профессионал-организатор торговли на рынке ценных бумаг" относится к категории "Профессионалы".
1.2. Квалификационные требования - ведущий профессионал-организатор торговли на рынке ценных бумаг: полное высшее образование соответствующего направления подготовки (магистр, специалист). Стаж работы по профессии профессионала-организатора торговли на рынке ценных бумаг I категории: для магистра - не менее 1 года, специалиста - не менее 2 лет. Наличие квалификационного удостоверения соответствующей специализации. Профессионал-организатор торговли на рынке ценных бумаг I категории: полное высшее образование соответствующего направления подготовки (магистр, специалист): для магистра - без требований к стажу работы, специалиста - стаж работы по профессии профессионала-организатора торговли на рынке ценных бумаг II категории - не менее 2 лет. Наличие квалификационного удостоверения соответствующей специализации. Профессионал-организатор торговли на рынке ценных бумаг II категории: полное высшее образование соответствующего направления подготовки (специалист). Стаж работы по профессии профессионала-организатора торговли на рынке ценных бумаг - не менее 1 года. Наличие квалификационного удостоверения соответствующей специализации. Профессионал-организатор торговли на рынке ценных бумаг: полное высшее образование соответствующего направления подготовки (специалист). Без требований к стажу работы. Наличие квалификационного удостоверения соответствующей специализации.
1.3. Знает и применяет в деятельности:
- законы, нормативно-правовые акты Украины и международные стандарты по вопросам, касающимся профессиональной сферы деятельности;
- документы, регламентирующие деятельность по организации торговли ценными бумагами;
- документы, регламентирующие работу фондовой биржи и торгово-информационной системы;
- содержание и технологию операций по организации торговли;
- особенности организации торговли различными видами финансовых инструментов;
- документы, регламентирующие порядок заключения сделок по купле-продаже ценных бумаг на фондовых биржах и в торгово-информационной системе;
- правила и другие нормативные документы фондовой биржи и торгово-информационной системы;
- мировой опыт организации торговли на рынке ценных бумаг;
- основы профессиональной этики и социальной психологии;
- процедуры разрешения споров между участниками торговли, между участниками торговли и их клиентами, между организатором торговли и участниками торговли;
- основы организации труда и управления;
- правила и нормы охраны труда.
1.4. Профессионал-организатор торговли на рынке ценных бумаг назначается на должность и освобождается от должности приказом по организации (предприятию/учреждению).
1.5. Профессионал-организатор торговли на рынке ценных бумаг подчиняется непосредственно _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ .
1.6. Профессионал-организатор торговли на рынке ценных бумаг руководит работой _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ .
1.7. Профессионал-организатор торговли на рынке ценных бумаг во время отсутствия, замещается лицом, назначенным в установленном порядке, которое приобретает соответствующие права и несет ответственность за надлежащее выполнение возложенных на него обязанностей.
2. Характеристика работ, задачи и должностные обязанности
2.1. В случае назначения ответственным работником по проведению финансового мониторинга, координирует деятельность по проведению субъектом финансового мониторинга мер финансового мониторинга; разрабатывает правила проведения финансового мониторинга; способствует работникам специально уполномоченного органа исполнительной власти по вопросам финансового мониторинга в проведении анализа финансовых операций, подлежащих обязательному финансовому мониторингу.
2.2. Организует торговлю ценными бумагами и производными ценными бумагами на организаторе торговли, в том числе с применением средств электронной торгово-информационной системы.
2.3. Осуществляет подготовку документов, регламентирующих работу организаторов торговли и определяют порядок взаимодействий фондовой биржи с ее членами и торгово-информационными системами с ее участниками.
2.4. Отвечает за подготовку предложения относительно принятия решения о допуске ценных бумаг к котировке, приостановления, удаления и обновления котировки.
2.5. Принимает участие в организации и проведении как электронных торгов, так и торгов "с голоса".
2.6. Во время проведения электронных торгов может выполнять работу администратора торгов или надзирателя, торговли "с голоса" - ведущего торгов, надзирателя или специалиста по регистрации заказов и оформление сделок.
2.7. В случае выполнения функций надзора может выполнять работы аналитика, в функции которого входит проведение финансового анализа деятельности членов фондовой биржи, проведение операций на рынке, подготовка отчетов, заключений и рекомендаций по результатам анализа.
2.8. Осуществляет проведение мониторинга деятельности членов фондовой биржи и эмитентов, ценные бумаги которых прошли процедуру листинга.
2.9. Осуществляет рассмотрение документов по регистрации брокерской конторы на фондовой бирже или в торгово-информационной системы и готовит соответствующие предложения по принятию решений о регистрации (открытия) брокерской конторы на фондовой бирже или в торгово-информационной системы, приостановления, прекращения и возобновления деятельности брокерской конторы на бирже или в торгово-информационной системе, допуска уполномоченных лиц (брокеров/дилеров) до проведения операции по покупке-продаже ценных бумаг на организаторе торговли.
2.10. Осуществляет контроль выполнения заключенных соглашений, проведение расчетов по заключенным сделкам по принципу "поставка против оплаты".
2.11. Организует взаимодействие и обмен информацией с выбранной расчетной учреждением, депозитариев по клиринга и расчетов по заключенным сделкам купли-продажи ценных бумаг.
2.12. Знает, понимает и применяет действующие нормативные документы, касающиеся его деятельности.
2.13. Знает и выполняет требования нормативных актов об охране труда и окружающей среды, соблюдает нормы, методы и приемы безопасного выполнения работ.
3. Права
3.1. Профессионал-организатор торговли на рынке ценных бумаг имеет право предпринимать действия для предотвращения и устранения случаев любых нарушений или несоответствий.
3.2. Профессионал-организатор торговли на рынке ценных бумаг имеет право получать все предусмотренные законодательством социальные гарантии.
3.3. Профессионал-организатор торговли на рынке ценных бумаг имеет право требовать оказание содействия в исполнении своих должностных обязанностей и осуществлении прав.
3.4. Профессионал-организатор торговли на рынке ценных бумаг имеет право требовать создание организационно-технических условий, необходимых для исполнения должностных обязанностей и предоставление необходимого оборудования и инвентаря.
3.5. Профессионал-организатор торговли на рынке ценных бумаг имеет право знакомиться с проектами документов, касающимися его деятельности.
3.6. Профессионал-организатор торговли на рынке ценных бумаг имеет право запрашивать и получать документы, материалы и информацию, необходимые для выполнения своих должностных обязанностей и распоряжений руководства.
3.7. Профессионал-организатор торговли на рынке ценных бумаг имеет право повышать свою профессиональную квалификацию.
3.8. Профессионал-организатор торговли на рынке ценных бумаг имеет право сообщать обо всех выявленных в процессе своей деятельности нарушениях и несоответствиях и вносить предложения по их устранению.
3.9. Профессионал-организатор торговли на рынке ценных бумаг имеет право ознакамливаться с документами, определяющими права и обязанности по занимаемой должности, критерии оценки качества исполнения должностных обязанностей.
4. Ответственность
4.1. Профессионал-организатор торговли на рынке ценных бумаг несет ответственность за невыполнение или несвоевременное выполнение возложенных настоящей должностной инструкцией обязанностей и (или) неиспользование предоставленных прав.
4.2. Профессионал-организатор торговли на рынке ценных бумаг несет ответственность за несоблюдение правил внутреннего трудового распорядка, охраны труда, техники безопасности, производственной санитарии и противопожарной защиты.
4.3. Профессионал-организатор торговли на рынке ценных бумаг несет ответственность за разглашение информации об организации (предприятии/учреждении), относящейся к коммерческой тайне.
4.4. Профессионал-организатор торговли на рынке ценных бумаг несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение требований внутренних нормативных документов организации (предприятия/учреждения) и законных распоряжений руководства.
4.5. Профессионал-организатор торговли на рынке ценных бумаг несет ответственность за правонарушения, совершенные в процессе своей деятельности, в пределах, установленных действующим административным, уголовным и гражданским законодательством.
4.6. Профессионал-организатор торговли на рынке ценных бумаг несет ответственность за причинение материального ущерба организации (предприятию/учреждению) в пределах, установленных действующим административным, уголовным и гражданским законодательством.
4.7. Профессионал-организатор торговли на рынке ценных бумаг несет ответственность за неправомерное использование предоставленных служебных полномочий, а также использование их в личных целях.