| Инструкция для должности "Специалист по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг", представленная на сайте www.borovik.com, соответствует требованиям документа - "СПРАВОЧНИК квалификационных характеристик профессий работников. Выпуск 71. Финансы, кредит, страхование и пенсионное обеспечение. (С учетом дополнений утверждённых: постановлением правления Ощадбанка Украины 29.04.1999 г., постановлением правления ОАО "Ощадбанк" в августе 2005 г., решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку 28.07.2004 г. N 323, президентом Союза налоговых консультантов Украины 11.02.2004 г., решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку 18.03.2002 г. N 7)", который утвержден Министерством труда и социальной политики Украины 23.10.1998 г. Статус документа - 'действующий'. | |
Предисловие к должностной инструкции
0.1. Документ вступает в силу с момента утверждения.
0.2. Разработчик документа: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _.
0.3. Документ согласован: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _.
0.4. Периодическая проверка данного документа производится с интервалом, не превышающим 3 года.
1. Общие положения
1.1. Должность "Специалист по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг" относится к категории "Специалисты".
1.2. Квалификационные требования - специалист по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг I категории: базовая или неполное высшее образование соответствующего направления подготовки (бакалавр или младший специалист). Стаж работы по профессии специалиста по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг II категории: для бакалавра - не менее 1 года, младшего специалиста - не менее 2 лет. Наличие квалификационного удостоверения специалиста по вопросам фондового рынка. Специалист по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг II категории: базовая или неполное высшее образование соответствующего направления подготовки (бакалавр или младший специалист): для бакалавра - без требований к стажу работы, младшего специалиста - стаж работы по профессии специалиста по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг - не менее 1 года. Наличие квалификационного удостоверения специалиста по вопросам фондового рынка. Специалист по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг: высшее образование соответствующего направления подготовки (младший специалист). Без требований к стажу работы.
1.3. Знает и применяет в деятельности:
- законы и нормативно-правовые документы;
- документы относительно регулирования деятельности акционерных обществ, выпуска и обращения ценных бумаг, правового регулирования других участников фондового рынка и правового статуса государственных органов;
- внутренние документы регистратора (реестродержателя), в отдельных случаях - учредительные документы эмитентов, реестр которых ведется, содержание и технологию операций системы реестра;
- основы экономической теории, микроэкономики, макроэкономики, менеджмента, маркетинга, информатики и компьютерной техники.
1.4. Специалист по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг назначается на должность и освобождается от должности приказом по организации (предприятию/учреждению).
1.5. Специалист по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг подчиняется непосредственно _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ .
1.6. Специалист по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг руководит работой _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ .
1.7. Специалист по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг во время отсутствия, замещается лицом, назначенным в установленном порядке, которое приобретает соответствующие права и несет ответственность за надлежащее выполнение возложенных на него обязанностей.
2. Характеристика работ, задачи и должностные обязанности
2.1. Формирует систему реестра по результатам размещения выпуска именных ценных бумаг или принимает ее от предыдущего реестродержателя.
2.2. Ведет систему реестра, который включает открытие, ведение и закрытие эмиссионного счета, лицевых счетов эмитента и зарегистрированных лиц; ведение учетных журналов, входящих в систему реестра; учет документов, являющихся основанием для формирования и внесения изменений в систему реестра; учет выданных, погашенных и утраченных сертификатов ценных бумаг и др.; учет лиц, зарегистрированных в системе реестра; ведение реестров владельцев именных ценных бумаг; составление реестров владельцев именных ценных бумаг на дату учета; внесение на лицевые счета эмитента и зарегистрированных лиц информации об их уполномоченных лиц; сравнение количества ценных бумаг, размещенных эмитентом и учитываемых на эмиссионном счете, с количеством ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах эмитента и зарегистрированных лиц; внесение изменений в систему реестра в связи с переходом права собственности на именные ценные бумаги, обременением ценных бумаг обязательствами, переводом ценных бумаг на счета и счетов номинальных держателей, на (с) личный (ого) счет (ку) эмитента; внесение изменений относительно эмитента, зарегистрированных лиц, уполномоченных ими лиц; внесение изменений в систему реестра на основании осуществления эмитентом корпоративных операций; выдачу, погашение сертификатов ценных бумаг и учет утраченных (согласно заявлениям владельцев.); выдачу зарегистрированным лицам выписок из реестра относительно ценных бумаг, которые им принадлежат; направление сообщение владельцам именных ценных бумаг и номинальным держателям о созыве внеочередного собрания акционерного общества и проведения регистрации участников собрания по требованию акционеров, владеющих в совокупности более чем 10 процентами голосов; совершение действий по подтверждению подлинности подписи владельцев - физических лиц (уполномоченных лиц владельцев) на распоряжениях; заверение доверенностей на право участия и голосования на общих собраниях акционеров тех эмитентов, системы реестров которых он ведет; учет и обработка запросов, касающихся информации системы реестра, и предоставление ответов на них; хранение документов, являющихся основанием для внесения изменений в реестр; подготовку отчетов о деятельности реєстроутримувачів, предусмотренных нормативными актами Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку; подготовку системы реестра для передачи другому регистратору.
2.3. Формирует отчеты и справочную информацию, что характеризует обращение ценных бумаг.
2.4. Организует проведение общего собрания акционеров.
2.5. Ведет учет начисленных и выплаченных доходов по именными ценными бумагами.
2.6. Составляет на основании письменного запроса эмитента списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и получение доходов по ценным бумагам.
2.7. Организует выплату доходов зарегистрированным лицам.
2.8. Применяет, внедряет и обслуживает технологии и компьютерные программы по учету прав собственности на ценные бумаги.
2.9. Знает, понимает и применяет действующие нормативные документы, касающиеся его деятельности.
2.10. Знает и выполняет требования нормативных актов об охране труда и окружающей среды, соблюдает нормы, методы и приемы безопасного выполнения работ.
3. Права
3.1. Специалист по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг имеет право предпринимать действия для предотвращения и устранения случаев любых нарушений или несоответствий.
3.2. Специалист по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг имеет право получать все предусмотренные законодательством социальные гарантии.
3.3. Специалист по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг имеет право требовать оказание содействия в исполнении своих должностных обязанностей и осуществлении прав.
3.4. Специалист по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг имеет право требовать создание организационно-технических условий, необходимых для исполнения должностных обязанностей и предоставление необходимого оборудования и инвентаря.
3.5. Специалист по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг имеет право знакомиться с проектами документов, касающимися его деятельности.
3.6. Специалист по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг имеет право запрашивать и получать документы, материалы и информацию, необходимые для выполнения своих должностных обязанностей и распоряжений руководства.
3.7. Специалист по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг имеет право повышать свою профессиональную квалификацию.
3.8. Специалист по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг имеет право сообщать обо всех выявленных в процессе своей деятельности нарушениях и несоответствиях и вносить предложения по их устранению.
3.9. Специалист по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг имеет право ознакамливаться с документами, определяющими права и обязанности по занимаемой должности, критерии оценки качества исполнения должностных обязанностей.
4. Ответственность
4.1. Специалист по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг несет ответственность за невыполнение или несвоевременное выполнение возложенных настоящей должностной инструкцией обязанностей и (или) неиспользование предоставленных прав.
4.2. Специалист по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг несет ответственность за несоблюдение правил внутреннего трудового распорядка, охраны труда, техники безопасности, производственной санитарии и противопожарной защиты.
4.3. Специалист по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг несет ответственность за разглашение информации об организации (предприятии/учреждении), относящейся к коммерческой тайне.
4.4. Специалист по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение требований внутренних нормативных документов организации (предприятия/учреждения) и законных распоряжений руководства.
4.5. Специалист по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг несет ответственность за правонарушения, совершенные в процессе своей деятельности, в пределах, установленных действующим административным, уголовным и гражданским законодательством.
4.6. Специалист по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг несет ответственность за причинение материального ущерба организации (предприятию/учреждению) в пределах, установленных действующим административным, уголовным и гражданским законодательством.
4.7. Специалист по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг несет ответственность за неправомерное использование предоставленных служебных полномочий, а также использование их в личных целях.